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　　安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“华恒生物”、“发行人”、“本公司”或“公司”）股票将于2021年4月22日正在上海证券往还所上市。

　　本公司指引投资者应充塞领略股票市集危险及本公司披露的危险成分，正在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应该留心决议、理性投资。

　　本公司及统统董事、监事、高级经管职员保障上市布告书所披露讯息的可靠、无误、完美，首肯上市布告书不存正在乌有记录、误导性陈述或强大脱漏，并依法接受法令负担。

　　上海证券往还所、相闭政府圈套对本公司股票上市及相闭事项的主睹，均不声明对本公司的任何保障。

　　本公司指引巨大投资者有劲阅读刊载于上海证券往还所网站（）的本公司招股仿单“危险成分”章节的实质，细心危险，留心决议，理性投资。

　　本公司指引巨大投资者细心，凡本上市布告书未涉及的相闭实质，请投资者查阅本公司招股仿单全文。

　　如无特殊证据，本上市布告书中的简称或名词的释义与本公司初次公拓荒行股票招股仿单中的好像。

　　本公司指引巨大投资者细心初次公拓荒行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资危险，指引投资者充塞领略往还危险、理性加入新股往还，整个如下：

　　上海证券往还所主板、深圳证券往还所主板，正在企业上市首日涨幅限定比例为44%、跌幅限定比例为36%，之后涨跌幅限定比例为10%。

　　科创板企业上市后前5个往还日内，股票往还价值不设涨跌幅限定；上市5个往还日后，涨跌幅限定比例为20%。科创板股票存正在股价动摇幅度较上海证券往还所主板、深圳证券往还所主板越发猛烈的危险。

　　上市初期，因原始股股东的股份锁按期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁按期为24个月，高管及中央员工专项资产经管方针锁按期为12个月，网下限售股锁按期为6个月。本次发行后总股本108，000，000股，个中，无穷售条目的流利股为23，704，753股，占发行后总股本的21。95%，流利股数目占比力少，存正在活动性亏空的危险。

　　本公司所处行业为化学原料和化学成品缔制业（C26），本次发行价值23。16元/股，对应本公司2019年度扣除非时时性损益前后孰低的归属于母公司股东的发行后每股收益市盈率为21。21倍，低于截至2021年4月7日（T-3日）中证指数有限公司颁布的行业迩来一个月均匀静态市盈率33。10倍，但仍存正在另日股价下跌给投资者带来失掉的危险。

　　科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，有可以会出现肯定的价值动摇危险、市集危险、保障金追加危险和活动性危险。价值动摇危险是指，融资融券会加剧标的股票的价值动摇；市集危险是指，投资者正在将股票行为担保品实行融资时，不单必要接受原有的股票价值改观带来的危险，还得接受新投资股票价值改观带来的危险，并支拨相应的利钱；保障金追加危险是指，投资者正在往还历程中必要全程监控担保比率水准，以保障其不低于融资融券央浼的维护保障金比例；活动性危险是指，标的股票爆发猛烈价值动摇时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可以会受阻，出现较大的活动性危险。

　　投资者应充塞领略科创板市集的投资危险及本公司所披露的危险成分，并有劲阅读招股仿单“第四节危险成分”章节的全面实质。本公司特殊指引投资者闭心以下危险成分：

　　公司要紧从事氨基酸及其衍生物产物的研发、临盆和贩卖，要紧产物征求丙氨酸系列产物、D-泛酸钙和α-熊果苷。公司临盆的丙氨酸系列产物征求L-丙氨酸、DL-丙氨酸、β-丙氨酸，区别类型丙氨酸的用处和使用规模存正在肯定不同，公司正在披露主业务务收入产物组成时，将其联合归集为丙氨酸系列产物。

　　呈文期内，公司丙氨酸系列产物占主业务务收入的比例分裂为99。62%、98。57%、86。79%和87。17%，呈降低趋向。L-丙氨酸是公司丙氨酸系列产物中最要紧的细分类型，正在丙氨酸系列产物达成收入中占据较高份额，要紧需求方为巴斯夫、诺力昂等大型邦际化工企业，其采购L-丙氨酸要紧使用于日化规模，行为合成新型环保螯合剂MGDA的原料。

　　正在另日较长一段时分内，丙氨酸系列产物已经是公司业务收入的要紧来历，L-丙氨酸产物仍将连结较高占比，存正在产物系列较为简单的危险，借使丙氨酸系列产物下逛市集爆发强大改观，或MGDA等下逛相干产物使用不足预期，将对公司的盈余本事出现倒霉影响。

　　公司要紧产物为丙氨酸系列产物、D-泛酸钙和α-熊果苷，可能渊博使用正在日化、医药及保健品、食物增添剂和饲料等浩瀚规模。公司丙氨酸系列产物具有较高的收入占比，L-丙氨酸是丙氨酸系列产物中最要紧的细分类型，要紧使用于日化规模，要紧客户为巴斯夫、诺力昂等大型邦际化工企业。巴斯夫采购公司产物后，全面用于合成新型绿色螯合剂MGDA，目前MGDA要紧行为助洗剂增添于主动洗碗机专业洗涤剂中，使用于高端洗涤规模。与此同时，公司要紧客户诺力昂采购公司产物后也使用于临盆新型绿色螯合剂MGDA。目前，公司L-丙氨酸产物达成的业务收入中来自于MGDA使用规模的比例胜过60%，公司总业务收入中来自于MGDA使用规模的比例胜过50%，存正在要紧产物下逛使用规模较为荟萃的危险。

　　若MGDA市集需乞降提供爆发倒霉改观，MGDA正在日化规模的排泄率将低于预期，或者市集中崭露MGDA的更优代替产物或身手，亦或MGDA的主流临盆工艺改动配方，都将会对公司的滋长性和盈余水准出现倒霉影响。

　　呈文期内，公司来自前五大客户的贩卖收入占业务收入的比例分裂为64。37%、72。44%、65。48%和63。63%，占比连结相对牢固。个中：公司行为环球周围内范围最大的丙氨酸系列产物临盆厂商之一，巴斯夫行为新型绿色螯合剂MGDA环球范围最大的临盆企业，两边变成了恒久、牢固、共赢的团结闭连；呈文期内，公司来自第一大客户巴斯夫的贩卖收入分裂为19，107。93万元、22，889。40万元、22，720。93万元和11，564。19万元，占业务收入的比例分裂为49。95%、54。39%、46。25%和44。74%，占公司L-丙氨酸贩卖收入的比例分裂为59。26%、64。42%、65。10%和60。08%，客户荟萃度较高，对巴斯夫存正在强大依赖危险。

　　2013年，公司与巴斯夫缔结的合同商定了各年度的照付不议采购量，若各年度巴斯夫本质采购的发酵法L-丙氨酸数目少于照付不议采购量，则巴斯夫应按合同商定向公司支拨差额款子。呈文期内，公司照付不议条件商定的发酵法L-丙氨酸采购数目分裂为5，000吨、5，000吨、0吨、0吨，从2019年着手不再商定照付不议采购数目。呈文期内，巴斯夫向公司采购了大无数份额的L-丙氨酸产物，但同时也向其他第三方采购L-丙氨酸，以保证上逛原原料供应的牢固。另日，若巴斯夫推广对其他第三方L-丙氨酸的采购，裁减对公司的采购订单，将对公司生意形成倒霉影响。

　　公司与巴斯夫缔结的采购和说中商定了最优惠客户条件，要紧实质为：借使供应商正在实行本合同岁月向某个将产物用于特定工业使用的采购方以更低的价值和/或更优惠的条目交付产物，正在价值不同存正在的岁月内，供应商该当报告巴斯夫并赐与巴斯夫同样的更优惠的新价值和/或更优惠的条目。另日，若公司对客户的价值经管不善，导致巴斯夫凭据最优惠客户条件向公司提出贰言或意睹调动贩卖价值、信用期等往还条目，将对公司生意形成倒霉影响。

　　呈文期内，公司向巴斯夫贩卖的发酵法L-丙氨酸产物价值有所降低，公司归纳推敲临盆身手的改进和进取、临盆工艺的迭代和优化、原原料价值降低所导致的临盆本钱降低、胀舞巴斯夫更好的扩展下逛新型绿色螯合剂MGDA市集范围以及中美商业摩擦等成分，遵守市集化规矩小幅调低产物报价。另日若公司与巴斯夫往还的产物价值络续降低，可以对公司经业务绩形成倒霉影响。

　　近年来，丙氨酸等氨基酸产物跟着新兴的市集使用不绝开垦，市集需求也随之扩展，使丙氨酸系列产物近年来连结了疾速的拉长，另日丙氨酸市集需求将以约12%的年复合拉长率络续拉长，正在2023年市集需求量将抵达8。1万吨。行为环球周围内范围最大的丙氨酸系列产物临盆企业之一，公司正在丙氨酸系列产物规模的市集份额亲近50%，后续市集份额提拔压力较大，若另日市集容量拉长不足预期，或因筹办经管不善导致紧急客户流失，亦或未能实时遵守客户需求拓荒出新产物、新用处而导致经业务绩增速停歇，将对公司生意形成倒霉影响。

　　L-丙氨酸是丙氨酸系列产物中使用最为渊博的细分类型，环球L-丙氨酸2019年度的总体需求量约为3。8万吨至4。2万吨。目前，L-丙氨酸最要紧的使用规模为日化规模，用于合成新型环保螯合剂MGDA，要紧需求方为巴斯夫、诺力昂等大型邦际化工企业。除公司以外，目前行业内要紧的临盆企业还征求丰原生化、烟台恒源等，同时亦存正在片面企业涉及小范围展开L-丙氨酸生意或正正在树立相干临盆线的景况。凭据公然材料显示，丰原生化“投资树立3万吨/年L-丙氨酸项目，项目将正在2017年8月份正式投产试车”，但本质树立、运营、投产景况未公然披露；凭据食物商务网的材料显示，烟台恒源生物股份有限公司L-丙氨酸年产能为3，000吨。本次公司召募资金投资“瓜代年产2。5万吨丙氨酸、缬氨酸项目”及“发酵法丙氨酸5000吨/年技改扩产项目”将新增L-丙氨酸年产能2万吨。另日，若MGDA等下逛相干产物使用不足预期，或崭露了代替MGDA的其他螯合剂产物，或崭露可代替以L-丙氨酸临盆MGDA螯合剂的新身手，L-丙氨酸行业内新增产能的逐鹿将加剧，将对公司生意形成倒霉影响。

　　DL-丙氨酸正在海外要紧使用于食物增添剂规模，贩卖区域要紧荟萃正在日、韩等邦度，邦内尚未制订DL-丙氨酸行为食物增添剂的质料轨范。武藏野行为日本本地最大的DL-丙氨酸临盆企业，享有日本市集绝大片面的市集份额。公司产物DL-丙氨酸除销往日、韩等邦度行为食物增添剂外，要紧销往邦内日化规模，目前市集需求范围相对较小。个中，呈文期内，公司要紧客户诺力昂采购DL-丙氨酸用于临盆MGDA，2019年6月其提拔临盆工艺，利用L-丙氨酸代替DL-丙氨酸临盆MGDA，若公司另日无法络续掀开日、韩等市集同时开垦DL-丙氨酸新的贩卖渠道，将面对市集需求放缓及市集容量有限的危险。

　　β-丙氨酸要紧使用于医药及保健品规模，总体市集范围相对较小。呈文期内，公司β-丙氨酸产量亦相对较小，尚未变成较好的范围经济效应。另日若下逛市集需求疲软，行业逐鹿加剧，公司β-丙氨酸产物将面对市集需求放缓及市集容量有限的危险。

　　D-泛酸钙要紧使用于饲料增添剂、医药、日化、食物增添剂等规模。目前，环球D-泛酸钙总产能约为2。8万吨，邦内产能占环球近80%的市集份额，我邦仍然成为D-泛酸钙产物的“宇宙工场”，要紧临盆企业征求亿帆医药、新发药业和兄弟科技等，市集逐鹿较为激烈，产物价值动摇较大，产能相对过剩。公司D-泛酸钙产能范围较小，尚未变成范围经济效应，另日若下逛市集需求疲软，市集逐鹿加剧，价值络续低迷，将对发行人D-泛酸钙生意组成倒霉影响。

　　L-缬氨酸要紧使用于饲料及保健品规模。目前，环球L-缬氨酸总需求约3。25万吨星空综合体育，要紧临盆企业为韩邦希杰集团和梅花生物科技集团股份有限公司，两者具有的市集占据率胜过50%。L-缬氨酸行为公司本次召募资金投资“瓜代年产2。5万吨丙氨酸、缬氨酸项目”的新产物，项目修成后将新增L-缬氨酸年产能1万吨，目前公司产物正在饲料规模的贩卖占比相对较低，另日召募资金投资项目新产物L-缬氨酸的贩卖渠道有待进一步拓展，其市集份额有待提升。另日，若L-缬氨酸行业逐鹿加剧以及下逛市集需求降低，将对公司形成倒霉影响。

　　截至目前，发行人控股股东、本质左右人郭恒华共涉及17起民事诉讼案件，全面系因原告诉求郭恒华接受担保负担所致。个中，8起案件因未签订相干担保和说，不必要接受相应民事负担；1起潮里兵告状案件（（2018）京01民终4366号）目前已践诺完毕、终结；1起张社青告状案件（（2016）皖01民初159号）已妥协撤诉，且因郭恒华以持有的巾帼小贷和巾帼典当的股权行为担保，故无需格外筹算相干的民事纠缠金额；郭恒华还必要接受连带担保负担的7起案件最大金额约为9，048万元。

　　同时，与郭恒华所涉及民事诉讼主债权相干的薛金合等违警汲取公家存款案经公安圈套侦办、审查圈套审查告状、公民法院两级审理，已由合肥市中级公民法院维护原判审理终结。案件的侦办、审查告状、生效讯断，均不涉及郭恒华以及合肥高新区巾帼有限公司、合肥巾帼投资经管有限公司、安徽巾帼典当有限公司、科创巾帼（北京）讯息科技有限公司等巾帼系公司，讯断认定该案系自然人协同犯科而非单元犯科，郭恒华及巾帼系公司不存正在违警汲取公家存款和集资诈骗行径，不涉及刑事犯科，亦无需接受退赔集资加入人未兑付资金本质失掉的负担。

　　推敲到薛金合等违警汲取公家存款案中的投资人合计失掉约2。43亿元，以及前述郭恒华已涉及和潜正在可以的民事纠缠最大数额，并扣除反复筹算片面，合计约为3。25亿元。基于庄重性规矩，正在十分假定景况下，前述金额扣除郭恒华目前已打定的专项偿付资产总代价与其所享有的发行人未分派利润，差额片面占发行人迩来一次让渡股份价值对应的发行人市值为9。03%，与郭恒华目前左右发行人47。04%的股权比例比拟（个中，直接持股26。43%，间接左右发行人20。61%的股权比例），比重较小，不会对发行人的左右权形成强大倒霉影响。

　　本质左右人郭恒华涉及诉讼的整个景况，参睹招股仿单“第十一节其他紧急事项”之“三、强大诉讼与仲裁事项”之“（二）发行人控股股东、本质左右人的强大诉讼或仲裁事项”的相干实质。

　　公司要紧产物征求丙氨酸系列产物、D-泛酸钙和α-熊果苷。呈文期内，受到临盆身手的改进和进取、临盆工艺的迭代和优化、原原料价值降低所导致的临盆本钱降低，以及助助下旅客户开垦市集范围、中美商业摩擦等成分的影响，正在连结较高毛利率水准的条件下，公司遵守市集化规矩小幅调低相干产物报价，所以丙氨酸系列产物的贩卖价值有所降低，但降低幅度相对较小，未对公司盈余本事出现强大倒霉影响。因而，丙氨酸系列产物贩卖价值降低肯定水准上受到公司临盆工艺改进激发的行业趋向性改观的影响。若另日丙氨酸系列产物价值络续降低，公司不行选用有用法子络续下降产物临盆本钱，坚韧和加强产物的归纳逐鹿力，则可以对公司经业务绩形成倒霉影响。

　　呈文期内，D-泛酸钙产物价值动摇较大。2019年度，D-泛酸钙行业因为受到邦度对化工企业环保方面的厉拘押以及上逛原料供应仓皇的影响，D-泛酸钙市集供应降低，市集价值崭露较大幅度的上升，2019年度市集均匀价值约320，000。00元/吨，高位价值无间维护到2020年6月上旬；2020年6月下旬起，因为市集情况改观，D-泛酸钙产物价值崭露较大幅度降低，目前最新市集价值约64，000。00元/吨至66，500。00元/吨，相较于2019年度均匀价值水准下跌约79。22%至80。00%。若另日D-泛酸钙产物价值络续降低，将对公司经业务绩形成倒霉影响。

　　科研院所凡是具有完好的实践修设、研发职员、专业学问等展开研发行动所需的需要根基条目，正在实践室初代菌种培植方面具有肯定的身手上风，但因为科研院所凡是缺乏临盆试验经历，很难告捷将实践室身手家当化，因而，临盆缔制企业从科研院所处博得初代菌株，再运用自己众年蕴蓄堆积的临盆经历实行家当化放大，最终使科技成就转化为经济效益，已成为行业内广大存正在的产学研团结形式。

　　目前公司产物的初代菌种获取要紧依赖于外部科研院所，公司发酵法临盆L-丙氨酸产物的初代菌种来历于百迈生物等、DL-丙氨酸产物的初代菌种来历于中邦科学院上海性命科学讨论院湖州工业生物身手中央、β-丙氨酸产物与α-熊果苷产物的初代菌种来历于中邦科学院微生物讨论所。初代菌株是公司身手研发链的源流，公司获取初代菌种后，利用成熟的家当化经历，对初代菌种、提拔基及发酵条目实行适合家当化临盆的优化，并正在此根基进步一步杀青小试、中试及家当化放大的工艺打算及提拔。该形式能手业内广大存正在。另日，若公司无法络续通过外部科研院所获取满意企业必要的初代菌种，新产物拓荒及家当化将存正在不确定性危险。

　　近年来，中美商业摩擦不绝，丙氨酸系列产物包括正在加征闭税的产物清单当中。呈文期内，公司销往美邦的主业务务收入分裂为9，632。30万元、9，299。00万元、8，226。29万元和4，961。90万元，占主业务务收入的比重分裂为27。19%、23。52%、17。91%和19。89%，贩卖金额和占比均有所降低，中美商业摩擦对公司美邦地域的贩卖出现肯定影响。

　　2019年5月，美邦对中邦第二批2000亿美元加征清单产物加征率由10%提拔至25%，为了分管L-丙氨酸产物闭税税率调动对巴斯夫产物本钱的影响，进一步加强与巴斯夫的战术团结闭连，正在原和说价值根基上，相比拟于发行人对巴斯夫（德邦）每千克L-丙氨酸价值，发行人对巴斯夫（美邦）每千克L-丙氨酸产物下调0。15美元，即因中美商业摩擦影响的跌价幅度约为6。5%，影响公司2019年毛利的1。07%。

　　若另日中美商业摩擦进一步升级，导致丙氨酸系列产物闭税税率进一步上调，将对公司美邦市集的开垦出现倒霉影响。

　　呈文期各期，公司境外贩卖收入络续推广且占比力大，占主业务务收入比例分裂为58。21%、62。17%、55。74%和55。38%。呈文期各期，公司汇兑收益分裂为-336。59万元、135。11万元、131。03万元和112。25万元，占当期利润总额比例分裂为-4。54%、1。56%、0。90%和1。47%。货泉策略及汇率走势凡是跟随邦外里政事地步、环球经济情况的改观而更正，具有较大的不确定性。公司境外贩卖要紧以美元订价和结算，自2020年7月着手，公民币兑美元体现疾速升值态势，若另日公民币络续大幅升值，可以导致汇兑失掉的出现，影响发行人的盈余水准。

　　呈文期内，公司正正在团结及委托研发的项目各期相干用度分裂为90万元、117万元、277万元和160万元且不涉及家当化提成用度。凭据正正在团结及委托研发的项目发扬景况，估计公司另日3年相干用度的开支景况如下：

　　凭据公司已签订的含家当化提成商定的团结及委托研发合同，家当化提成用度最高不堪过合同产物年贩卖额的1%且提成比例随合同产物年贩卖量提升而降低。固然公司呈文期内及另日三年正正在团结及委托研发项目涉及的研发用度、家当化提成等用度金额较小，但跟着另日团结及委托研发范围进一步伸张，存正在前述用度进一步提升或另日新缔结的团结及委托研发项目家当化提成比例高于现有水准的景况，进而可以影响发行人经业务绩的危险。

　　公司原原料征求要紧原原料、辅料和备品备件，个中要紧原原料为葡萄糖、L-天冬氨酸和氨水等。呈文期内，公司的直接原料占主业务务本钱的比例分裂为 66。33%、66。27%、61。88%和61。09%，直接原料占主业务务本钱的比例较高，为主业务务本钱最为紧急的构成片面。呈文期内，公司要紧原原料采购价值呈降低趋向，但自2020年第四序度今后，受大宗商品价值上升趋向的影响星空综合体育，公司临盆所用的要紧原原料如葡萄糖的采购价值体现了肯定涨幅，使得公司临盆发酵法L-丙氨酸等产物的单元临盆本钱相应提升，另日借使要紧原原料价值崭露络续上升而公司未能选用有用法子予以应对，将对公司的经业务绩带来倒霉影响。

　　2021年3月23日，中邦证券监视经管委员会颁布证监许可[2021]923号文，应承安徽华恒生物科技股份有限公司初次公拓荒行股票（以下简称“本次发行”）的注册申请。整个实质如下：

　　二、你公司本次发行股票应庄重遵守报送上海证券往还所的招股仿单和发行承销计划执行。

　　四、自应承注册之日起至本次股票发行竣事前，你公司如爆发强大事项，应实时呈文上海证券往还所并按相闭规矩管束。”

　　公司初次公拓荒行股票并正在科创板上市仍然上海证券往还所“自律拘押确定书[2021]165号”照准。本公司发行的股票正在上海证券往还所科创板上市，发行后总股本108，000，000股，证券简称“华恒生物”，证券代码“688639”；个中23，704，753股股票将于2021年4月22日起上市往还。

　　（九）战术投资者正在初次公拓荒行中获取配售的股票数目：2，209，261股，个中，兴证投资经管有限公司（加入跟投的保荐机构依法设立的相干子公司）获配股票数目1，350，000股；发行人的高级经管职员与中央员工加入本次战术配售设立的专项资产经管方针，即华泰华恒生物乡亲1号科创板员工持股凑集资产经管方针获配股票数目为859，261股

　　（十）发行前股东所持股份的流利限定及限期：参睹本上市布告书之“第八节紧急首肯事项”的相干实质

　　（十一）发行前股东对所持股份自觉锁定的首肯：参睹本上市布告书之“第八节紧急首肯事项”的相干实质

　　1、兴证投资经管有限公司（加入跟投的保荐机构依法设立的相干子公司）获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公拓荒行的股票正在上交所上市之日起着手筹算。

　　2、发行人的高级经管职员与中央员工加入本次战术配售设立的专项资产经管方针，即华泰华恒生物乡亲1号科创板员工持股凑集资产经管方针获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公拓荒行的股票正在上交所上市之日起着手筹算。

　　3、本次发行中网下发行片面，公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保障资金和及格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整筹算），凭据摇号抽签结果树立6个月的限售期，限售期自本次公拓荒行的股票正在上交所上市之日起着手筹算。凭据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整筹算）对应的账户数目为478个，这片面账户对应的股份数目为1，085，986股，占网下发行总量的7。04%，占扣除战术配售数目后本次公拓荒行股票数目的4。38%。

　　公司抉择的上市轨范为《上海证券往还所科创板股票发行上市审核规定》第二十二条规矩的第（一）条轨范：估计市值不低于公民币10亿元，迩来两年净利润均为正且累计净利润不低于公民币5，000万元，或者估计市值不低于公民币10亿元，迩来一年净利润为正且业务收入不低于公民币1亿元。

　　公司2018年、2019年净利润分裂为7，550。67万元、12，637。83万元，扣除非时时性损益后的净利润（孰低）分裂为7，550。67万元、11，793。90万元，迩来两年净利润均为正且累计净利润不低于5，000。00万元。本次发行价值为23。16元/股，本次发行后公司股份总数为108，000，000股，上市时市值为25。01亿元公民币。

　　本次发行前，公司控股股东、本质左右人工郭恒华姑娘。郭恒华直接持有公司26。43%的股份，通过三和投资间接左右公司13。38%的股份，通过恒润华业间接左右公司4。27%的股份；同时，郭恒平与郭恒华系兄妹闭连，是郭恒华的相同动作人，其直接持有公司2。96%的股份。因而，郭恒华合计左右公司47。04%的股份。

　　郭恒华姑娘，1964年7月出生，中邦邦籍，无境外长远居留权，身份证号码：7******，卒业于长江商学院EMBA，安徽省第十一届、十二届人大代外，合肥市第八届党代会代外，中邦女企业协会常务理事，长江商学院安徽校友会副会长；曾任合肥市妇联副主席，合肥市女企业家协会会长，安徽省女企业家协会副会长；1998年1月至2003年7月任安徽氯碱化工集团有限公司常务副总司理；2005年4月至2013年11月任华恒有限董事长兼总司理；2011年1月至今任秦皇岛华恒践诺董事兼司理；2013年11月至今任公司董事长兼总司理；2015年12月至今任合肥华恒践诺董事。

　　截至本上市布告书签订之日，公司董事、监事、高级经管职员的根本景况及其正在发行前直接和间接持有发行人股份景况如下：

　　注：除上述持股外，郭恒华、张学礼、张冬竹、樊义、刘洋、唐思青持有华泰华恒生物乡亲1号科创板员工持股凑集资产经管方针的份额分裂为60%、10%、10%、10%、5%、5%，而华泰华恒生物乡亲1号科创板员工持股凑集资产经管方针直接持有本公司股票85。9261万股，约占发行后总股本的0。7956%。

　　上外披露相闭职员持有股票自上市之日起的锁按期、对所持股份自觉锁定的首肯、本次上市股份的其他锁定摆布请参睹本上市布告书之“第八节紧急首肯事项”。

　　截至本上市布告书签订之日，除上述已披露的景况外，本公司董事、监事及高级经管职员不存正在其他直接或间接持有本公司股份的景况。

　　截至本上市布告书签订之日，本公司尚未发行过债券，本公司董事、监事及高级经管职员不存正在持有本公司债券的景况。

　　截至本上市布告书签订之日，公司的中央身手职员共有8名，分裂为张学礼、刘洋、唐思青、刘树蓬、邓杰勇、刘志成、刘磊、韩成秀。张学礼、刘洋、唐思青的根本景况及持股景况参睹本节“三、董事、监事、高级经管职员根本景况及持股景况”。本公司其他中央身手职员的根本景况及持股景况如下：

　　截至本上市布告书签订之日，发行人通过三和投资执行了中央员工持股方针。除此以外，公司不存正在仍然制订或执行的股权勉励及相干员工持股方针。

　　注：凭据三和投资协同和说商定，郭恒华、张冬竹、樊义、张学礼、唐思青、刘洋的收益分派比例分裂为67。52%、15。00%、7。48%、5。00%、3。00%和2。00%。

　　三和投资行为发行人中央员工的持股平台已出具首肯：“本企业行为华恒生物的股东，自华恒生物股票上市之日起三十六个月内，不让渡或委托他人经管本协同企业直接或间接持有的华恒生物本次公拓荒行股票前已发行的股份，也不由华恒生物回购该片面股份。”

　　本次发行前，公司总股本为8，100万股，本次公拓荒行新股总数为2，700万股（不涉及老股让渡），本次发行的股份占发行后总股本的比例为25%。（本次发行不采用逾额配售抉择权）